中证协就《证券公司资本市场诚信评估办法》向行业征求意见-环球要闻

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券商中国记者从券商人士处获悉，近日，中国证券业协会（下称“中证协”）就《证券公司资本市场诚信评估办法（征求意见稿）》向行业征求意见。据了解，此举是为进一步加强证券行业诚信建设，完善守信激励和失信约束机制，规范开展行业诚信评估工作。

评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。加分指标主要反映券商为资本市场诚信建设做出的贡献，扣分指标主要反映券商违法失信和不配合评估的情况。

评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级(AAAA)、3A级(AAA)、2A级(AA)、1A级(A)。在入会、登记、备案、注册、业务创新安排等工作中，5A级券商将享有优先办理、简化程序或报送材料等服务，1A级券商将被暂缓或不予办理。同时，监管将对5A级券商减少检查比例和频次，对2A、1A级券商增加检查比例和频次。

券商诚信评估要来了

据了解，诚信评估每两年开展一次，评估周期为上一年度1月1日至下一年度12月31日。诚信评估采取券商自评和协会复评相结合的方式。在一个评估周期内，成立不满一年的公司可申请不参加该评估周期内的评估。

诚信评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。

评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。基础指标主要为反映证券公司落实《证券行业诚信准则》中要求的诚信基本义务和内部诚信管理责任的情况。

加分指标主要为反映证券公司及其工作人员为资本市场诚信建设做出的贡献、获得外部守信激励和加强内部守信激励的情况。扣分指标主要为反映证券公司及其工作人员存在违法失信和不配合评估的情况。

诚信评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级(AAAA)、3A级(AAA)、2A级(AA)、1A级(A)。

关键词： 证券公司 资本市场 评估结果