江苏银行因占压财政存款或资金等9项违法行为被罚没近800万元

(相关资料图)

人民网南京2月14日电 近日，中国人民银行网站公布了一批处罚信息，其中，江苏银行股份有限公司（以下简称江苏银行）因违反账户管理规定、占压财政存款或者资金等9项违法行为，被罚没近800万元。

通报显示，江苏银行涉及的违法行为包括违反账户管理规定；违反流通人民币管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。

2月6日，中国人民银行对其作出行政处罚决定：警告，没收违法所得42元，罚款773.6万元。

同时，江苏银行还有4名相关责任人被处罚。门新彦时任江苏银行股份有限公司运营管理部账户支付团队团队经理，对江苏银行违反账户管理规定负有责任，被警告，罚款5万元。杨巨人和杨天德分别时任江苏银行股份有限公司消费金融与信用卡中心总经理、运营管理部总经理，对江苏银行未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，均被罚款3.5万元。徐劲时任江苏银行股份有限公司风险管理部总经理，对江苏银行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3.5万元。

江苏银行于2007年1月24日挂牌开业，是全国19家系统重要性银行之一、江苏省内最大法人银行，总部位于江苏南京。2016年8月2日，在上海证券交易所主板上市。截至2022年末，资产总额达2.98万亿元。

关键词： 江苏银行 管理规定 股份有限公司