今日热讯：九鼎投资实控人吴刚被罚5年市场禁入

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九鼎投资实控人被采取5年市场禁入措施！

2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。去年12月1日，公司已披露过关于此事的事先告知书，目前处罚已落定。

该事件涉及公募基金管理公司九泰基金，该公司对券商中国记者回应称，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东实现全面业务风险隔离，对各项问题进行全面梳理。公司已主动与监管部门沟通，已制定各项整改措施，并将积极推进落实，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

对于上市公司的影响，该公司称案件所涉责任人中吴刚系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚作出的市场禁入决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。

九鼎投资实控人吴刚被罚5年市场禁入

2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。

追溯整个事件，2021年9月28日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》（编号：证监立案字0142021014号），因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。

2022年12月2日，公司披露了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（临2022-055），中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字[2022]168号）。

关键词： 九鼎投资 实际控制人 中国证监会