世界快消息！乾道基金暂停与基金公司合作

受监管处罚后，乾道基金销售有限公司正被基金公司“组团”解约。

(相关资料图)

9月24日，诺安基金宣布终止乾道基金销售办理诺安旗下基金的销售业务。在诺安之前，中融、华泰柏瑞、中信建投、华安、东方、泓德、浦银安盛已纷纷宣布暂停或终止与乾道基金销售的销售业务合作。

据悉，乾道基金销售曾于2022年7月11日被北京证监局处以“暂停办理相关业务3个月”的行政监管措施，自其受罚至今，管理基金的数量由1229只下降至852只，缩水幅度达30.7%。

实际上，基金公司正加强对第三方代销机构的考量。业内人士认为，自2020年10月1日，被称为“基金销售最严新规”的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》实施以来，监管对基金销售机构的要求趋严。基金公司加强对代销机构的选择，有助于防范风险，保护持有人利益。

因八项问题被监管处罚

公开信息显示，乾道基金成立于2015年，是一家提供在线基金销售、投资理财的金融服务公司。2022年7月11日，北京证监局对乾道基金销售及公司总经理董云巍出具行政监管措施。

公告显示，乾道基金销售在基金销售业务中存在以下八项问题:

一是移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求;

二是取得基金从业资格人员不足20人;

三是业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备,内部控制不健全,相关制度更新不及时;

四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系;

五是未设立专门的合规风控管理部门;

六是业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况,高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务;

关键词： 基金公司 销售业务 代销机构