今日热门!深圳证监局对中天证券深圳深南大道营业部出具警示函

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【深圳证监局对中天证券深圳深南大道营业部出具警示函】深圳证监局9月13日发布公告称，经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。以上情况反映出该营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。 深圳证监局要求该营业部采取有效整改措施，强化合规与内控管理，严格员工行为管控，强化客户账户实名制管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。同时，深圳证监局对该营业部负责人陈萍出具警示函，要求其严格执业行为管理，落实账户实名制要求，自觉抵制违法违规行为。

关键词： 中天证券 深南大道 违规行为