当前视点！监管严抓“看门人”执业质量今年已有48名保代受罚

(资料图)

证券时报记者 苏可

近年来监管持续强调保荐人应当勤勉尽责，切实履行好保荐职责，持续督促发行人履行好信息披露等义务。监管部门通过审核问询、处罚措施等方式督促保代等做好“看门人”。

据证券时报·券商中国记者统计，截至昨日，今年以来已有多达48名保荐代表人（简称“保代”）因未能勤勉尽责，受到监管处罚。证券时报·券商中国记者注意到，就在过去一周交易所连续披露3份保代罚单，如此处罚密度较为少见，这也显示保代执业质量仍有待加强。

一直以来，监管部门强调保荐机构应在前端把好保荐企业质量关，需树立质量优先的发展理念，发挥投行项目组、质控、内核的作用，防止“带病申报”。

48名保代被罚

截至昨日，今年已有48名保代受到处罚，去年该数据为54名。

从今年领罚保代的执业机构分布情况来看，国泰君安、申万宏源承销保荐、长江保荐、东莞证券各有4名保代被监管机构处罚；海通证券、民生证券、安信证券、西部证券各有3名保代收到罚单；东吴证券、东兴证券、华创证券、平安证券、申港证券、招商证券、中天国富证券、财通证券、中信证券合计9家券商均有2名保代受罚。

从涉及的保荐项目信息来看，绝大多数保代因为IPO项目受罚。也有的因为可转债项目，比如今年初国泰君安和海通证券的相关保代均因保荐的可转债项目业绩变脸而被追责。

此外，数据还显示，长江保荐的保代谌龙、西部证券的保代徐伟与薛冰，自去年以来都被处罚多达2次，收到的罚单来自不同的交易所。

随着注册制改革的深入推进，中介机构的把关责任越来越重要。8月中旬，深交所组织召开保荐机构工作座谈会，提出要履行好“第一看门人”主体责任。保荐机构应在前端把好保荐企业质量关，牢固树立质量优先的发展理念，准确把握好板块定位，帮助企业固本培基，推荐规范运作、符合创业板定位的企业上市融资。

关键词： 证券时报 勤勉尽责 中国记者