天天资讯：警告及罚款，这家基金公司前总经理收罚单

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2022年8月11日，北京监管局发布一则行政处罚决定书，内容显示，当事人为益民基金前总经理康某，涉及两项违法事实给予警告，合计并处六万元罚款。两项违规事实，益民基金前总经理被罚六万元具体来看，2018年8月4日，益民基金召开2018年第一次股东会，选举7人为公司第三届董事会董事，其中4人为新任董事。该次股东会后，益民基金董事变更超过董事总人数的百分之五十。同日，益民基金召开第三届董事会第一次会议，选举公司第三届董事会董事长，原董事长不再担任公司董事长。根据《信披办法》第二十三条的规定，益民基金应当在两日内编制临时报告书，公告上述董事长变动及超过百分之五十董事变更事项，但益民基金未在规定期限内履行信息披露义务。根据《高管办法》第三十九条第一款的规定，益民基金应当自原董事长离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会，但益民基金未在规定期限内履行报告义务。上述违法事实，有相关人员询问笔录、公司公告、审计报告、情况说明等证据在案证明，足以认定。作为时任益民基金总经理，康某全面负责公司工作，未勤勉尽责，是上述益民基金违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百三十一条、《高管办法》第四十五条第(一)项的规定，相关部门做出以下处罚决定。第一，关于该基金未及时披露董事长变动及超过百分之五十董事变更事项，对康某给予警告，并处五万元罚款。第二，关于该基金未及时报送董事长离任审计报告事项，对康健给予警告，并处一万元罚款。益民基金成立17年，此前两项违规被罚16万元资料显示，成立于2005年12月的益民基金，截至目前，资产规模(全部)11.83亿元，排名162/188；资产规模(非货币)11.83亿元，排名157/188；旗下基金数6只，排名143/188；旗下基金经理1人，排名172/188。2018年9月10日，益民基金时任董事长翁振杰、总经理黄桦于离任；2018年5月8日、2018年9月10日，康健分别任职该公司副总经理、总经理职位，后于2021年12月30日离任。2022年6月30日，益民基金发布公告，王明德担任该公司新任总经理，此前任南华基金副总经理。2022年8月1日，北京监管局发布对益民基金管理有限公司的行政处罚决定书，内容显示，公司涉及两项违规，合计罚款16万元。

关键词： 益民基金 百分之五十 审计报告