当前热点-太奇葩！海通证券员工竟敢伪造交易所文件…

中国基金报记者 颜颖

伪造文书这种事，竟能发生在“正规军”的证券公司员工身上？

【资料图】

近日，北交所披露的一份违规案例警示显示，为掩盖未及时信披等工作失误，某新三板公司的持续督导专员陈某向该公司提供虚构的终止挂牌无异议的函，该公司信以为真并提交公告披露。

案例警示中指出，陈某行为违规性质恶劣、情节严重，对该券商及负有管理职责的部门负责人、投行负责人、陈某均作出相应纪律处分。主办券商应把好人员“入口关”，聘用诚实守信、品行良好并具备专业胜任能力的人员从事督导工作。

来看具体详情——

券商员工伪造文书

此次案例警示由监管执行部作出，系针对此前某主办券商工作人员伪造文书构成持续督导违规案件进行的解读。

经查，D券商为A公司的主办券商，陈某为D券商指定的A公司持续督导专员。A公司召开临时股东大会，审议并通过拟申请终止挂牌的议案，并向陈某提交了股东会决议公告。

陈某未及时办理相关信披及A公司主动摘牌申请有关事务，使A公司失去主动摘牌的时机。为掩盖工作失误，陈某向A公司提供了虚构的终止挂牌无异议的函，A公司根据此函提交了公告并予以披露。

本案中，陈某作为D券商指定的A公司持续督导人员，未能诚实守信、勤勉尽责地履行有关督导职责，违规性质恶劣、情节严重，被给予公开谴责、暂不受理其出具的相关业务文件三十六个月的纪律处分。

此外，负有管理职责的督导业务部门负责人、投行部门负责人，也被给予公开谴责的纪律处分；对D券商给予通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

海通证券及员工遭罚

关键词： 纪律处分 伪造文书 海通证券