【世界独家】美国证监会反欺诈规定中国26名股民因非法操纵美股市场被罚

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美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。

SEC官网公告

至少从2013年起至2018年，这26名股民非法利用至少3000只美股市场股票，创造了超过3500万美元（约合人民币2.34亿）的非法利润。最终美国马萨诸塞州波士顿联邦法院判决，16名被告被罚超过7350万美元，10名救济被告（reliefdefendants）被罚超过150万美元。

获利超2亿人民币，法院判决连本带利吐出

时隔三年，案件一锤定音。

2019年10月，SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。SEC诉称，来自中国的多名交易员操纵了数千种股票价格，这些股票的特征大多成交量少，而他们故意制造了股票交易的虚假繁荣，通过推高或压低股价来获得非法利润。同时，SEC已采取紧急行动，将18名被告的财产冻结。

在SEC提交的诉讼文书中，具体解释了这些股民的交易手法。他们通常至少使用两个经纪账户，首先通过帮手账户（helperaccount）下达几笔小额卖出订单来压低股票价格，然后使用获利账户（winneraccount）低价买入大量股票。在积累了头寸后，他们又通过下达小额买入订单，推高股票的市场价格，这样一来，就可以以市场价高价出售大量股票而获利。反之也一样，他们先制造出买进的假象，抬高股价后再卖出。

这种操纵股市的行为被称为“幌骗”（spoofing），指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为。“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，企图引诱其他交易者进行交易来影响市场，借助市场的新价格来买卖获利。

2019年11月12日，法院发布了初步禁令，继续对所有被告和救济被告进行资产冻结。同年12月23日，SEC修订诉状，增加了两名被告和八名救济被告。所谓救济被告，是指未被指控从事违法行为，但他们因为被告非法获取了相关资金，且对这些资金没有合法的权利要求。这时，法院会要求他们吐出非法所得。

关键词： 美国证监会 约合人民币 马萨诸塞