每日快讯!多家券商及相关负责人被罚！证监会网站集中公布10条监管信息

多家券商及相关负责人被罚！6月10日晚间，证监会网站集中公布10条监管信息。

图片来源：证监会网站

其中，中金公司、中信证券、光大证券、信达证券、海通证券、国融证券等被“点名”，多名相关责任人被采取监管谈话或出具警示函措施。从处罚原因来看，大多与违反《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》），未勤勉尽责，合规管理、内部控制存在较大缺陷等有关。

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近期，监管部门持续加大对问题中介机构的发现和查处力度，推动形成各主体归位尽责的良性市场秩序。

违反相关规定

从处罚原因来看，部分机构违反了《境外办法》相关规定。

其中，对于中金公司，证监会表示，发现公司存在以下行为：一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事公司自用房地产投资开发项目。二是有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。三是未按照《境外办法》的规定修改境外子公司的章程。依据相关规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

对于光大证券，证监会指出，经查，证监会发现光大证券存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OPEBSFintechInvestmentLimited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）股权（合伙份额）清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。证监会指出，上述情况违反了《境外办法》第十一条、第十二条、第三十七条第一款等规定。按照《境外办法》第三十二条的规定，责令公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

关键词： 光大证券 集中公布 中金公司