国元保险2宗违法被罚 未按规定履行客户身份识别义务

来源：中国经济网

中国经济网北京6月7日讯 中国人民银行网站昨日公布的合肥中心支行辖内行政处罚决定书【（合银）罚字〔2022〕10号-13号】显示，国元农业保险股份有限公司（以下简称“国元保险”）存在两项违法行为，一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

时任国元农业保险股份有限公司合规风控部总经理孙宇、时任国元农业保险股份有限公司理赔管理部副总经理蒋严林和时任国元农业保险股份有限公司合肥中心支公司理赔中心经理褚瑞，对上述两项违法行为负责。

中国人民银行合肥中心支行对国元保险罚款人民币47.8万元，对孙宇、蒋严林、褚瑞各罚款人民币1万元。

以下为原文：

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政

处罚决定日期

备注

5

国元农业保险股份有限公司

（合银）罚字〔2022〕10号

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币47.8万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

6

孙宇（时任国元农业保险股份有限公司合规风控部总经理）

（合银）罚字〔2022〕11号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

7

蒋严林（时任国元农业保险股份有限公司理赔管理部副总经理）

（合银）罚字〔2022〕12号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

8

褚瑞（时任国元农业保险股份有限公司合肥中心支公司理赔中心经理）

（合银）罚字〔2022〕13号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

关键词： 国元农业 中国人民银行 交易记录