北京证监局对信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话

业务部门展业违规，券商“一把手”也受拖累。

日前，北京证监局官网最新公布的一份行政监管措施文书显示，由于公司投行业务存在多方问题，信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话的行政监管措施，发文时间为4月27日。

在此之前，北京证监局已在4月14日对信达证券采取责令改正的行政监管措施，要求其采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。

虽然近期监管罚单“双罚”频现，但年内还是首次出现券商总经理被直接点名约谈的情况。作为四家“AMC系”券商之一，此次监管点名是否会影响信达证券冲击A股的进程值得关注。

信达证券总经理遭监管谈话

罚罢公司又罚个人，这一次监管谈话落到了信达证券的总经理身上。

5月7日，北京证监局官网信息显示，北京证监局决定对信达证券总经理祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。

在案由上，北京证监局指出，信达证券存在以下问题：

一是公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。

二是公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

祝瑞敏作为时任分管投行业务的高管，同时作为公司总经理，被认定为对信达证券上述违规行为负有直接责任和管理责任。

实际上，针对上述问题，北京证监局已督促信达证券整改，并下发责令改正的行政监管措施。

根据合规管理办法，在公司存在违规行为时，监管部门对于直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。基于此，祝瑞敏与公司一同遭遇了北京证监局开出的行政监管措施。

关键词： 信达证券 投行业务 责令改正