因ABS业务、投行业务存多项违规行为 信达证券遭北京证监局责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）4月19日，北京证监局发布公告称，经查，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。同时，公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

由于上述问题违反了相关规定，故北京证监局决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施，同时要求其应采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控,实现合规稳健发展。此外，北京证监局还要求信达证券于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

关键词： 信达证券 投行业务 内部控制