证监会披露2022年3月证券公司“白名单”减少3家券商

3月18日，证监会披露了2022年3月证券公司“白名单”。本次“白名单”包含27家证券公司，与证监会上一次披露的2021年12月证券公司“白名单”相比减少了3家，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。

回顾此前，证监会于2021年5月指出，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并且会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整。

记者注意到，自2021年5月首次披露包含29家券商的“白名单”以来，历次调整变化并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，因此2022年3月的“白名单”为目前为止动态调整变化最大的一次。

最新“白名单”有3家券商出局

3月18日，证监会表示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，现公布2022年3月证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

图片来源：证监会官网

关键词： 证券公司 动态调整 国开证券