中国证监会回应5家在美上市公司退市风险

对于在美上市的中概股而言，退市风险这把“达摩克利斯之剑”依旧高悬。

3月8日美国证监会（SEC）在官网发布消息，依据《外国公司问责法》（HFCAA）认定5家在美上市公司为有退市风险的“相关发行人”，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药，这5家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。根据《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）所要求的报告，SEC可以将其从交易所摘牌。

这一“过时”消息最终在美国东部时间3月10日持续发酵，导致中概股普遍出现两位数大跌，最终纳斯达克中国金龙指数3月10日收跌10.01%，创下2008年10月以来的最大单日跌幅，百济神州收跌5.87%、百胜中国跌10.94%、再鼎医药跌9.02%、盛美半导体跌22.05%、和黄医药跌6.53%。港股方面，3月11日恒生科技指数收跌4.28%，早盘一度大跌9%，其中百济神州收跌4%，百胜中国跌5%，再鼎医药跌6%，和黄医药跌9%。A股方面，盛美上海11日收跌5.40%（盛美半导体为盛美上海控股股东）。美东时间3月11日，纳斯达克中国金龙指数继续下跌10.18%，再度刷新次贷危机后最大单日跌幅。

渣打中国财富管理部首席投资策略师王昕杰在接受21世纪经济报道记者采访时表示，中概股下跌是集合了海外加息预期、地缘局势以及监管收紧三重影响的结果，长期来看我们仍然看好中国海外股票，短期内风险升温，投资人可以做一些风险对冲，可以考虑能源、材料板块以及黄金等风险对冲工具。

中国证监会回应

对于5家在美上市公司被列为有退市风险的“相关发行人”，中国证监会11日凌晨回应，“这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。”

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