东海证券偃师商都路证券营业部员工违规炒股，依然屡禁不止

强监管从未“掉线”，但证券公司员工违规炒股依然屡禁不止。

近日，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券营业部有至少5名员工存在违规代客理财、违规炒股的行为。收到匿名举报后，东海证券经纪业务总部联合其他部门进行了调查核实，并对上述5名员工，以及营业部负责人、营业部合规人员2人等作出处罚，罚款金额2000~5000元不等，并且开除了一名“临时工”。

“经过调查，营业部日常合规管理较为健全，不存在有组织的违纪违规情况，仅发现个别员工手机存在交易记录。根据调查结果和公司问责制度，公司已经对相关人员进行了问责处罚。”面对券商中国记者的采访，东海证券也给予了回复。

证券从业人员违规炒股可谓老生常谈。在全国两会召开前夕，市场上也不时传出是否应放开证券从业人员买卖股票的讨论之声。

2月18日，证监会在答复相关全国政协委员提案时表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，研究推进有关工作。

1人被开除6人被罚款

“可以说，东海证券偃师商都路证券营业部多名员工违规炒股存在一定时间了，最后被举报到总部合规部门后，总部才到营业部联合调查。”一位知情人士向券商中国记者记者说。

根据该知情人士提供的信息，2021年6月，东海证券经纪业务总部下发了对偃师商都路证券营业部员工陈某某等7人的处理决定，并详细列出了相关处罚内容。

处罚决定显示，在2021年5月24~26日，东海证券经纪业务总部联合派驻纪检组、合规管理部成立专项调查组，对偃师商都路证券营业部进行现场调查。根据调查结果及《东海证券经纪业务分支机构合规管理实施细则》相关规定，对营业部相关人员作出如下处理决定：

关键词： 东海证券 经纪业务 从业人员